1 總則
1.1為維護期貨市場秩序，規范客戶期貨交易行為，保護投資者合法權益，根據期貨交易所交易規則、期貨交易所違規處理辦法等相關規定，制定本辦法。
1.2本辦法所稱違規交易行為是指本期貨公司客戶違反各期貨交易所章程、業務規則及其他有關規定的行為。
1.3違規行為的處理遵循公平、公正、以事實為依據的原則。
2 違規交易行為分類
客戶違規交易行為包括但不限于以下情形：
2.1違反套期保值、套利規定
2.1.1在套期保值、套利申報過程中提供或者協助提供虛假材料，或者違反交易所套期保值、套利交易其他管理規定。
2.2違反持倉管理制度
2.2.1利用分倉等不正當手段，規避交易所持倉限制的；
2.2.2持倉超限且被交易所強行平倉的，但因價格漲跌停板限制或者其他市場原因未能及時平倉的除外；
2.2.3 多次在交割月份合約或者臨近交割月份合約持倉超限的；
2.2.4 違反交易所持倉管理規定的其他行為。
2.3 違反交易限額制度
2.3.1利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易。
2.4 違反實際控制關系賬戶管理規定
2.4.1具有實際控制關系，但是拒不如實報備的；
2.4.2無正當理由拒不回復或者不如實回復交易所詢問、調查，或者隱瞞事實真相、故意回避的；
2.4.3提供虛假材料申請解除實際控制關系的；
2.4.4違反交易所實際控制關系賬戶管理規定的其他行為。
2.5參與標準倉單業務時，違反交易所規定
2.6違反交易所交易編碼管理規定
2.6.1提供或者協助提供虛假開戶資料開戶的；
2.6.2盜取、騙取或者借用他人交易編碼，實施違規行為的；
2.6.3出借或者未妥善保管交易編碼，導致交易編碼被他人使用實施違規行為的；
2.6.4違反交易所交易編碼管理相關規定的其他行為。
2.7違反交易管理規定
2.7.1單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢，連續或者聯合買賣合約，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
2.7.2單獨或者合謀，利用不正當手段，規避交易所的持倉限制，超限持倉，影響或者企圖影響期貨交易價格，或者擾亂市場秩序的；
2.7.3按照事先約定或者安排的時間、價格或者方式進行相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、轉移資金、擾亂市場秩序或者謀取不正當利益的；
2.7.4不以成交為目的申報買賣合約，進行與申報方向相反的交易或者以其他方式謀取相關利益，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、誤導其他市場參與者、增加系統負荷或者擾亂市場秩序的；
2.7.5在自己實際控制的賬戶之間發生相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、轉移資金、擾亂市場秩序或者謀取不正當利益的；
2.7.6期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息進行期貨交易或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的；
2.7.7以囤積現貨、虛占指定交割倉庫庫容或者控制大量標準倉單等方式，影響或者企圖影響期貨市場行情或者交割的；
2.7.8編造或者傳播虛假信息、誤導性信息或者不確定的重大信息，影響期貨交易價格或者期貨交易量，并進行相關交易或者謀取不正當利益的；
2.7.9通過對合約或者合約標的物作出公開評價、預測或者投資建議，影響期貨交易價格或者期貨交易量，并進行與其評價、預測或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當利益的；
2.7.10采取程序化交易方式下達交易指令，影響交易所系統安全或者擾亂正常交易秩序的；
2.7.11以非善意的期轉現行為，擾亂市場秩序的；
2.7.12違反中國證監會和交易所有關交易管理規定，影響或者企圖影響期貨交易價格、期貨交易量或者擾亂期貨市場秩序的其他行為。
2.8期貨市場參與者編造或者傳播虛假信息或者誤導性信息，損害交易所聲譽或者擾亂期貨市場秩序的。
2.9在實物交割環節違約或者采用其他不正當手段，擾亂實物交割正常秩序。
3 違規行為責任部門
3.1公司應當切實履行客戶交易行為的合規管理職責，對客戶進行投資者教育，及時發現、制止客戶的違規行為，并自覺接受交易所的監督管理，配合交易所的稽查工作。
3.2公司合規風控部為客戶違規交易行為處理的主管部門，負責對客戶的期貨業務行為進行合規檢查、配合交易所的稽查，匯總相應調查材料，主導客戶違規處理工作。
3.3 運營中心、總部各業務部門、分支機構在各自職責范圍內負責向客戶及時、準確、完整地傳達交易所的各項管理規定，進行投資者教育宣傳，配合提供檢查資料，配合對客戶違規行為進行制止、糾正、處理。
3.4在接受交易所檢查和調查過程中，公司員工應當嚴格履行保密義務。
4 違規行為的處理程序
4.1發現及認定
4.1.1公司通過開戶、交易、風控、反洗錢、客戶服務等日常業務過程中發現客戶疑似違規行為，報告公司合規風控部，經合規風控部調查后認定。
4.1.2公司接受舉報或投訴的客戶違規行為，經合規風控部調查后認定。
4.1.3合規風控部門在日常合規檢查中發現客戶違規行為。
4.1.4交易所或監管部門發現并認定客戶的違規行為。
4.2告知程序
4.2.1合規風控部應在確認客戶違規行為后，告知客戶所屬部門。
4.2.2相關部門以書面、錄音電話等可記錄的方式通知客戶違規事實、處理依據及初步處理意見。
4.3警示教育
4.3.1相關部門向客戶及時、準確、完整地傳達交易所的各項管理規定，進行投資者教育宣傳。
4.4處理措施
4.4.1 對公司自主發現的客戶違規行為，由合規風控部門申請，經首席風險官及分管業務領導審批同意，可對客戶采取提高保證金標準、暫停開通新的交易編碼、暫停開通新的交易權限、限制出入金，限制開倉等措施。
4.4.2交易所對客戶違規行為進行處罰的，由合規風控部門根據交易所的通知情況，報首席風險官審批后，對客戶進行違規處理。
4.4.3 客戶違規情節特別嚴重、多次違規或拒不改正的，公司有權終止與其的委托代理關系。
4.4.4 對于涉嫌違法的客戶，公司應向中國證監會、期貨交易所報告。涉及犯罪的，移送司法機關處理。
4.4.5合規風控部根據客戶違規交易的情況，建立重點監管名單，加強客戶投資者教育及風險控制。
4.5 資料保存
4.5.1客戶違規行為的調查材料、違規處理結果、處置記錄、客戶通知記錄等資料，由合規風控部存檔保存。
5 附則
5.1 本辦法未盡事宜，按照各交易所規則執行。
5.2本辦法由公司合規風控部負責解釋，自發布之日起施行。